為推進常熟市經濟結構調整和產業轉型升級，促進投資機構和社會資本進入我市科技創新產業投資領域，吸引國內外優秀投資機構聚集，擬設立科技創新產業子基金。根據《常熟產業升級基金管理辦法》、《常熟產業升級基金子基金管理機構公開招募辦法》等有關規定，現委托常熟市國發創業投資有限公司在全國范圍內公開招募子基金管理人，并將有關事項公告如下：
一、常熟產業升級基金概況
常熟產業升級基金是由常熟市發展投資有限公司與建設銀行共同出資設立，用于扶持符合常熟經濟社會發展戰略和產業轉型發展方向的重點產業、新興產業等相關產業和領域發展的投資基金。
二、子基金管理機構的公開招募程序
根據《常熟產業升級基金管理辦法》相關項目生成、決策機制，確定參股子基金的投資細分領域以及規模，相應的子基金管理機構通過公開招募來選取，具體招募流程如下：
（一）發布征集公告（2017年3月14日-3月24日）
常熟市國發創業投資有限公司（以下簡稱“國發創投”）通過網站、報刊等渠道發布征集子基金管理機構的公告，內容包括子基金的基本信息、管理機構應具備的條件、申請作為管理機構的辦理程序等。
（二）意向管理機構申報材料（截至2017年3月24日）
有意向作為發起人參與組建常熟產業升級基金子基金的管理機構(GP)需填報意向表，并將申報材料提交至指定單位。申報材料包括但不限于：股權投資基金子基金組建方案、簽訂的初步合作意向、管理團隊情況、管理機制、運行機制等材料。意向管理機構應對申報材料的真實性負責，如有虛假將取消申報資格。
（三）資格審核（2017年3月25日-3月27日）
國發創投對管理機構提交的申報材料進行資格審核，并通知通過資格審核的管理機構準備后續評審。
（四）組織評審（4月初）
國發創投組織專家對各申報機構報送的材料進行評審，具體操作方法如下：
1.評審專家組成：包括投資行業、子基金所屬行業、出資人、科技局、金融辦等有關專家及人員；
2.組織備選機構匯報答辯；
3.專家討論，形成評審意見；
4.匯總綜合評價投資方案，明確推薦名單。
（四）盡職調查（4月中旬）
國發創投對選定的申報機構開展盡職調查，進一步落實基金發起人、投資計劃等，細化參股基金組建方案等。
（五）確定管理機構（4月底前）
國發創投完成盡職調查后，將相關盡調報告上報基金辦，經基金管理委員會審核通過后提交投資決策委員會進行決策。
以上各招募程序時間均為計劃時間，后續會根據實際情況進行調整。
三、擬設立科技創新產業子基金基本情況
（一） 科創子基金總規模。常熟產業升級基金中用于科技創新產業引導的基金規模不超10億元，根據需要參與設立若干個科創子基金；
（二） 常熟產業升級基金作為LP進入科創子基金，對單支科創子基金的出資額原則不超該子基金規模的20%；
（三） 子基金管理機構應自帶資金參與投資子基金，參與比例不低于1%，并對外募集社會資金及負責子基金設立工作；
（四） 科創子基金需注冊在常熟市，子基金管理機構原則上應注冊在常熟市，采用有限合伙制形式設立，按照市場機制運作，在常熟本地的投資比重原則不低于子基金規模的30%；
（五） 科創子基金管理機構每年收取的管理費原則上不超過管理機構實際管理基金規模的2%。
（六）管理費及激勵機制。
1. 管理費：科創子基金管理機構每年收取的管理費原則上不超過管理機構實際管理基金規模的2%。
2.激勵機制：（1）對于通過子基金管理機構的經營管理，子基金獲得了超過基礎收益以上的超額收益，對于超額收益中的部分可以獎勵形式分配給子基金管理機構。（2）因優先、劣后級資金承受的風險程度不同，在超額收益分配時可對劣后級資金適當傾斜。具體獎勵機制和比例在相關的投資管理協議中明確。
四、子基金管理機構申請條件
（一） 具有國家規定的基金管理資質以及行業主管部門頒發的相關資質證書，已在中國證券投資基金業協會完成私募投資基金管理人登記備案。
（二） 管理團隊穩定，專業性強，具有良好的職業操守和信譽，具備嚴格合理的投資決策程序、風險控制機制以及健全的財務管理制度。
（三） 核心管理團隊內原則上不少于3名具備5年以上股權投資或相關投資經驗的專職高級管理人員，合計主導過原則上不低于5支且總規模不低于5億元的股權投資基金。
（四） 具備符合子基金要求的資金募集能力。
（五） 管理機構及其工作人員從2010年至今無司法機關和行業行政主管機關處罰等不良記錄。
（六） 常熟產業升級基金參股設立的科創子基金應注冊于常熟市。
五、管理機構申請材料提綱要求
（一）申報機構情況。
1.概況：機構基本信息，包括機構主要管理人員以及至少3名從事5年以上股權投資基金相關經歷的從業人員的介紹。
2.機制：（1）健全的股權投資管理和風險控制流程，規范的項目篩選機制和投資決策機制（需提供相關制度文件）；（2）健全的內部財務管理制度和會計核算辦法（需提供財務管理制度，提供審計機構出具的相關財務報告）。
3.業績:（1）過往管理經驗，參與設立和管理股權投資基金的成功經驗，3個以上成功案例簡介；（2）所管理的基金的投資退出情況，包括項目回報率。
4.募資能力：需提供子基金社會出資人出具的出資承諾函和符合合格投資者條件的承諾函，或管理機構兜底的出資額承諾。
5.服務水平：管理團隊具有所投資領域的行業背景，能提供創業輔導、管理咨詢等增值服務等后續服務介紹。
6.其他：管理機構及其工作人員無受過行政主管機關或司法機關處罰的不良記錄。
（二）子基金設立方案架構。
1.基金概況：包括基金名稱、發起人、注冊地、基金規模、投資領域、投資地域、組織形式、主要社會發起人及出資額度、經營期限等簡要情況。
2.基金設立的背景、宗旨和目標：包括本地相關產業發展規劃、產業發展機遇和條件、制約因素、本地出臺的相關配套政策等。
3.基金運營方案：包括基金管理架構簡介、管理模式、投資領域、目標等。
4.發起人和管理團隊介紹：包括基金主要發起人名單及簡介；基金管理團隊主要成員介紹；目前任職和兼職情況；主要出資人情況及出資意向介紹（要附出資人的出資承諾函）。
5.基金募集計劃及募集進度安排。
6.項目儲備情況：儲備項目介紹，包括項目基本情況、項目介入深度、項目成熟度判斷、擬投資金額及占比等。
7.基金社會發起人擬簽訂的發起人協議。
六、申請方式
請于2017年3月24日前將申請材料以郵件形式發送至xuw@csft.com.cn郵箱中，申請材料以公告中所附的《常熟產業升級基金母基金公開征集合作機構項目申請報告》要求為準。申報單位應對申報表填報內容的合法性、真實性、有效性負責。
七、聯系方式
聯系人：徐雯
聯系電話：18962307676 郵箱：xuw@csft.com.cn
聯系地址：常熟市金沙江路8號
特此公告。
常熟市國發創業投資有限公司
2017年3月14 日
